|
据有关部门透露，监管部门下一步将在净资本以及风险监控指标管理体系的基础上，对证券公司实施动态的、与风险资本挂钩的新牌照管理模式。
据了解，监管部门将根据证券公司的资本实力、合规状况、内控水平、风险控制能力等，设定新的牌照分类标准和具体准入条件，在今年8月底证券公司综合治理结束后，根据重新核定的公司业务范围，发放新的单项业务许可证，换领工商执照。这就意味着证券公司再没有综合类和经纪类的分类方式。
实施新牌照管理模式以后，有关监管部门将加强证券公司牌照的持续管理，对出现违规经营、监管指标不达标等情况的公司，及时采取暂停、取消单项业务许可措施，同时还将形成暂停、取消业务牌照的快速处理机制。
业内人士指出，新的业务许可证的颁发主要依据除了净资本而外，还会对证券公司的风险监控指标提出比较严格的要求，这将使优质券商更易在竞争中脱颖而出，将自身的优势业务做大做强。
|